将基金投资管理职责委托他人行使,百亿私募上海保银被罚

基金  职责  委托  他人  行使  上海     来源: (radiobaladi.com)
2024-07-24 17:05:59

  将基金投资管理职责委托他人行使,百亿私募上海保银被罚

    

界面新闻记者 | 慕泽

近日,知名百亿私募上海保银私募及公司旗下两名高管纷纷收到了来自上海证监局开出的“罚单”。

上海证监局指出,上海保银私募在开展私募基金业务过程中,存在将基金投资管理职责委托他人行使的事实,根据相关规定,决定对该公司采取责令改正的监督管理措施,并要求上海保银私募应高度重视,采取有效措施加强内部控制及合规管理,在2024年8月31日前予以改正并向上海证监局提交书面报告。

上海证监局同时认为,时任上海保银私募法定代表人、执行董事、总经理李墨以及时任公司合规风控负责人鲍佳溶对公司上述违规行为负有责任,决定对二人采取出具警示函的监督管理措施,并要求二人应认真学习相关法律法规,强化守法合规意识,在工作中做到专业审慎,勤勉尽责。

不过,上海证监局目前并未披露上海保银私募相关的违规细节。

公开资料显示,保银创立于1999年,是一家为全球机构投资者、私人银行、FOF、家族企业以及高资产净值人士提供专业投资管理和咨询服务的资产管理机构。实际上,保银在创立之初最先选择的是港股市场,2006年决定出海做对冲基金,直至2015年才正式在国内发行私募产品。

中基协披露的信息也显示,作为保银旗下国内私募平台的上海保银私募成立于2014年11月,2015年1月完成登记备案,同年7月才正式备案了首只阳光私募产品。截至目前,公司旗下共备案有97只产品,管理规模超百亿元。

从中基协披露的工作履历上看,近期与上海保银私募一并被罚的两位公司高管均为不折不扣的“保银系老人”。

其中,李墨于2011年加盟上海保银投资顾问有限公司担任研究部分析师,2014年11月转入上海保银私募担任董事,2021年10月升任该公司法定代表人、董事长、总经理,2024年3月以来保留上述法定代表人、总经理职位,之前的董事长一职则变更为执行董事。另外,截至目前李墨持有上海保银私募84.1%的股权。

鲍佳溶更是早在1999年创立之初便成为“保银系”的一员,其于1999年12月起担任上海保银投资的财务,2006年6月转入上海保银资产担任财务总监,2010年9月成为上海保银投资顾问有限公司董事总经理,2014年11月以后成为上海保银私募董事总经理,此后曾一度担任该公司法定代表人、合规风控负责人、首席风控官、信息填报负责人、董事等,2024年3月以来担任该公司合规风控负责人和信息填报负责人。

上海保银私募的业绩表现究竟如何?

好买基金网数据显示,以公司旗下占比最多的多空仓型产品为例,2017年至2021年上海保银私募旗下有业绩更新的该策略产品的年度平均收益率分别为27.97%、-5.3%、19.93%、30.41%和2.81%,2022年和2023年公司旗下该策略产品的业绩表现有所下滑,平均收益率分别为-3.93%和-6.2%。不过,今年以来上海保银私募旗下有业绩更新的该策略产品的平均收益率又重新“转正”,目前达到了7.25%。

发布于:北京市
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白居易诗选第70章

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  • 上清明哲 6天前
    他十分坚定,无论牧北如何让他和栾小箐收下,他都不收!
  • 巴黎雨下 8天前
    苏小雅看了苏洵一眼,苏洵心领神会开口道:“我们来此只为两件事,一件为公,一件为私。”
  • 素笺 2天前
    “宝姐姐,你们上船,晴儿姑姑在家里等你回去。”
  • 水月才捷 6小时前
    “没想到这里居然如此独具匠心!”麦夫人也是不住地夸赞。
  • 桃花强圉 9小时前
    而随着治疗的进行,鬼族大巫师的额头上,开始渗出汗珠,他的脸色也变得苍白。
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  • 依旧那么甜 7小时前
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评论
  • 凌霄邦威 7小时前
    如果有可能张小天还想回到原来的世界,不过这些都必须让他实力强大,有了一定实力之后才能够实现。
  • 华清昌勋 3天前
    那蛟龙虚影爪子一挥,在它的面前,顿时出现十件宝物。
  • 四风元德 6小时前
    两少坐着喘阵气,拖着虚脱似的身躯爬进如意屋,赶紧洗个澡,重新换一套衣服。
  • 深渊铭晨 6小时前
    他的道心,已经不是千疮百孔,而是从姬空凡死亡之时开始,就在不断的粉碎脱落。
  • 安暖相伴 2天前
    此话一出,飞船上的修炼者瞬间炸开了锅。
  • 装疯卖傻 1小时前
    陆奇虽然也觉得有这种可能,不过他还是本着证据说话的原则,在酒店找到了小孩用过的杯子,还有脱落的毛发,希望能够从中找到一些线索。
  • 京城凌青 5天前
    “好生古怪的东西……”萧炎心中暗叹一声,能够被邪尊夺舍,且让虞嫣都叮嘱他的存在,果然是不简单的。
  • 明月下西楼 9小时前
    这是一头身躯巨大,通体被乌黑翎羽覆盖的凶禽,凶禽脖颈粗大硕长,如同根无比粗大的柱梁弯曲挺立,鸟头之上有根根翎羽直立,显得锋利坚韧。鸟喙粗大尖长,泛着一层青幽光芒,显得坚硬无比。硕长鸟腿粗大,爪指如同坚铁铸就一般,深深抓入进了坚硬的地面之中。一对如同巨大灯笼般的凶目迸射迫人寒光,如同粗大剑刃划过虚空,让秦凤鸣感觉阵阵凉意席卷身躯。
  • 信光 8小时前
    林辰直接无视中年妇人的话,倒是对青年所说的,有几分兴趣。
  • 龙鳞玉哲 6天前
    念穆正在于薇薇安聊天,看见慕少凌下楼:“是要咖啡吗?”